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新2线上开户(www.hg108.vip)_华安证券一营业部代销金融产品违规,甘肃证监局对其出具警示函

admin2022-06-147

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  6月‘yue’14日,甘肃证监局发布关于对华「hua」安证券(600909)股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取“qu”出具警示函监督管理《li》措施的决 jue[定。


  甘肃证监局公告称,华安证券股【gu】份“fen”有限公司兰州金昌路证券营业部存「cun」在以下问题,一是营业部聘任不具备证‘zheng’券基金业务所〖suo〗需专业‘ye’能力的人员从事{shi}代销金融产品活动,二是营业‘ye’部在营销过程中存‘cun’在向(xiang)其他利益关「guan」系人输送不 bu[正当利益的行为。

  上述「shu」行为违反了《证券公司代销〖xiao〗金融产品管理规定》第十七条第一款、《证券期货经营机构《gou》及其工作〖zuo〗人员廉洁从业规定》第九条第一{yi}款第一项规定,反映出『chu』华安证券兰州金昌路证券营业部在人员管理、营【ying】销管控、廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合规管理。甘肃证监局决定对华安证『zheng』券兰州金昌路证券 quan[营业〖ye〗部采取出具警示函的监督管「guan」理措施。

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